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ईबी-5 गाइड

चरण 4: कौन से ईबी-5 सेवा प्रदाता मुझे तैयारी में मदद कर सकते हैं? 

सुज़ैन लाज़िकी और डेविड हिरसन द्वारा

विभिन्न ईबी-5 पेशेवरों की भूमिकाएं क्या हैं?

ईबी-5 पेशेवर ईबी-5 याचिकाओं और आवेदनों के लिए दस्तावेज तैयार करते हैं और दाखिल करते हैं, कानूनी और वित्तीय सेवाएं प्रदान करते हैं, और मार्गदर्शन देते हैं। उद्योग को सेवा प्रदाताओं की आवश्यकता है विशिष्ट व्यवसायों की एक श्रृंखला में, क्योंकि आप्रवासी निवेश में आव्रजन कानून, प्रतिभूति कानून, आर्थिक और श्रम बाजार विश्लेषण, व्यवसाय योजना, वित्तीय योजना, निवेश सलाह, उचित परिश्रम, लेखांकन, निधि प्रशासन, विपणन और कभी-कभी मुकदमेबाजी शामिल होती है।

तालिका 1EB-5 सेवा प्रदाताओं का अवलोकन

पेशेवरभूमिका
आव्रजन परामर्शदाता· आव्रजन कानून के अनुपालन के लिए जिम्मेदार। · ईबी-5 प्रक्रिया के दौरान निवेशकों और क्षेत्रीय केंद्रों का मार्गदर्शन करना। · आव्रजन अनुपालन के लिए ईबी-5 याचिकाओं और आवेदनों के साथ दायर सभी दस्तावेजों की समीक्षा करना। · ईबी-5 प्रक्रिया में सहायता करने और दस्तावेज तैयार करने के लिए ईबी-5 सेवा प्रदाताओं की एक टीम के साथ समन्वय करना। · आई-526 याचिका के लिए व्यक्तिगत और वित्तीय जानकारी तैयार करने के लिए निवेशकों के साथ काम करना, विशेष रूप से धन के स्रोत (एसओएफ) रिपोर्ट। · यूएससीआईएस के साथ याचिका दायर करना और ग्राहकों की ओर से यूएससीआईएस से पत्राचार प्राप्त करना/उसका जवाब देना। · यूएससीआईएस से किसी भी साक्ष्य अनुरोध (आरएफई) के जवाब का समन्वय करना। · कांसुलरी साक्षात्कार या स्थिति समायोजन प्रक्रिया के लिए मार्गदर्शन प्रदान करना। · शर्तों को हटाने के लिए आई-829 याचिका तैयार करना।
प्रतिभूति परामर्शदाताप्रतिभूति कानून के अनुपालन के लिए उत्तरदायी। निजी पेशकश ज्ञापन, सदस्यता समझौता, सीमित भागीदारी या पेशकश समझौता, और एस्क्रो समझौता जैसे लेनदेन दस्तावेज तैयार करना। सुनिश्चित करें कि पेशकश दस्तावेजों में उचित सामग्री जानकारी और जोखिम प्रकटीकरण शामिल हैं, और पेशकश छूट की आवश्यकताओं के अनुरूप हैं। सुनिश्चित करें कि पेशकश दस्तावेज प्रतिभूति मामलों में ग्राहक के हितों की रक्षा करते हैं। ईबी -5 पेशकश के जीवनकाल के दौरान चल रहे प्रतिभूति अनुपालन के लिए पूर्व-पेशकश योजना प्रदान करें। निवेश विपणन, निवेशकों को स्वीकार करने की शर्तों और निवेश लेनदेन की संरचना जैसे मामलों के लिए मार्गदर्शन प्रदान करें।
व्यवसाय योजना लेखक· व्यापक व्यवसाय योजना तैयार करें जिसे सभी I-526 याचिकाओं के साथ दायर किया जाना चाहिए, और जो निवेश और रोजगार सृजन के लिए EB-5 आवश्यकताओं के अनुपालन को प्रदर्शित करती है। · पूर्व-प्रस्ताव योजना, EB-5 व्यवसाय रणनीति, उचित परिश्रम, विपणन सामग्री और साक्ष्य अनुरोधों में सहायता करें।
अर्थशास्त्री (इकोनॉमिस्ट) · आर्थिक प्रभाव विश्लेषण तैयार करें जिसे क्षेत्रीय केंद्र निवेश, आवेदनों और वार्षिक रिपोर्ट के लिए I-526 याचिकाओं के साथ दायर किया जाना चाहिए। · संभावित रोजगार सृजन प्रभावों की गणना करके पूर्व-प्रस्ताव योजना में सहायता करें। · लक्षित रोजगार क्षेत्र (TEA) विश्लेषण तैयार करें।
मुकदमेबाज़ी वकील· यदि आवश्यक हो तो संघीय न्यायालय में मुकदमा दायर करें। (मुकदमेबाजी प्रक्रिया में देरी, I-526 और I-829 याचिका अस्वीकृतियों की समीक्षा, क्षेत्रीय केंद्र अस्वीकृतियों की समीक्षा, और प्रतिभूति कानून उल्लंघनों के बचाव के संबंध में हो सकती है।)
एस्क्रो एजेंट· ईबी-5 निवेशक निधियों के एस्क्रो के लिए एजेंट, धारक या प्रशासक के रूप में कार्य करना। · निधि प्रशासन सेवा प्रदान कर सकते हैं।
निधि प्रशासक· निधियों के वैध स्रोत, हस्तांतरण, उपयोग और संवितरण पर नज़र रखने के लिए उचित परिश्रम निधि नियंत्रण उपायों को लागू करना। · परियोजना के लिए पूंजी जारी करने की निगरानी करना और यह सत्यापित करना कि पूंजी का उपयोग अधिकृत व्यय के लिए किया जा रहा है। · कानून और प्रासंगिक समझौतों की शर्तों के पूर्ण अनुपालन को सुनिश्चित करने के लिए एस्क्रो को नियंत्रित या पर्यवेक्षण करना।
निवेश सलाहकार· एक पंजीकृत सलाहकार के रूप में निवेश विकल्पों के संबंध में विशेषज्ञ द्वारा उचित परिश्रम करना तथा सिफारिशें करना। · प्रतिभूति अनुपालन कार्यक्रम का हिस्सा हो सकते हैं, जो EB-5 पूंजी के पुनर्नियोजन के संबंध में जारीकर्ताओं और EB-5 निवेशकों की सुरक्षा करता है।
मध्यग विक्रेता· यह सुनिश्चित करने में सहायता करें कि EB-5 पेशकश का उचित ढंग से विपणन और विक्रय किया जाए। · संघीय और राज्य विनियामकों के साथ-साथ FINRA जैसे स्व-नियामक संगठनों की निगरानी के साथ पंजीकृत पेशेवरों के रूप में भाग लें। · कानूनी अनुपालन और जोखिम प्रबंधन में सहायता करते हुए EB-5 पेशकशों के लिए निजी निवेशकों को खोजें। · सौदा-निर्माण चरण में स्वतंत्र उचित परिश्रम, पेशकश की निगरानी, ​​निवेश उपयुक्तता मूल्यांकन और परामर्श प्रदान करें।
बिक्री मध्यस्थ/आव्रजन एजेंट· ईबी-5 कार्यक्रमों के विपणन और शिक्षा तथा विदेशों में निवेश में सहायता करना। 
सीपीए और अन्य वित्तीय सलाहकार· निवेशकों के धन के स्रोत को ट्रैक करने और उसका दस्तावेजीकरण करने में सहायता करना। · वित्तीय विवरण तैयार करना, जिसे यूएससीआईएस के पास दाखिल किया जाएगा, ताकि निवेशकों के धन के स्रोत की व्याख्या की जा सके और रोजगार सृजन के लिए व्यय और राजस्व का दस्तावेजीकरण किया जा सके। · कर कानून अनुपालन, आंतरिक लेखांकन आवश्यकताओं और निवेशक रिपोर्टिंग में जारीकर्ताओं की सहायता करना। · कर और संपदा नियोजन तथा विश्वव्यापी आयकर नियोजन पर निवेशकों को सलाह देना। · जारीकर्ताओं द्वारा प्रदान किए गए वित्तीय अनुमानों और सूचनाओं की समीक्षा करने में निवेशकों की सहायता करना।

 EB-5 सेवा प्रदाताओं की भूमिकाएँ उनके EB-5 अनुभव और व्यावसायिक योग्यताओं तथा विशेषज्ञता के संयोजन द्वारा परिभाषित होती हैं। EB-5 आव्रजन वकील लाइसेंस प्राप्त है और आव्रजन कानून में विशेषज्ञ के रूप में प्रमाणित हो सकता है, केवल आव्रजन के लिए विशिष्ट सेवाएं प्रदान करता है (उदाहरण के लिए, कर या प्रतिभूतियों की कानूनी सलाह भी नहीं देता है), और EB-5 में व्यापक ज्ञान, ट्रैक रिकॉर्ड और कनेक्शन लाता है। आव्रजन वकील USCIS और अन्य सरकारी एजेंसियों के लिए आवेदन तैयार करता है और उन्हें इकट्ठा करता है और फाइल करता है। 

सबसे अच्छा ईबी-5 व्यवसाय योजना लेखक और अर्थशास्त्री व्यवसाय और अर्थशास्त्र में शैक्षिक योग्यताएँ लाते हैं, और EB-5 दस्तावेज़ों के लिए अनुमोदन का इतिहास भी रखते हैं। EB-5 में अनुभव आवश्यक है क्योंकि यह क्षेत्र जटिल, विकासशील और पारदर्शी नहीं है। एक व्यवसाय योजना, वित्तीय रणनीति, या मुकदमेबाजी दृष्टिकोण जो अन्य संदर्भों में काम करता है, अप्रवासी निवेश की विशेष परिस्थितियों के लिए उपयुक्त नहीं हो सकता है। ज्ञान अनुभव के माध्यम से आता है। साथ ही, पेशेवर विशेषज्ञता के बिना EB-5 अनुभव अपर्याप्त है। अर्थशास्त्री के रूप में कोई योग्यता नहीं रखने वाले सेवा प्रदाता पर आर्थिक विश्लेषण के लिए भरोसा नहीं किया जाना चाहिए, भले ही उस व्यक्ति ने कुछ EB-5 अनुभव अर्जित किया हो। EB-5 में कितना भी अनुभव क्यों न हो, एक आव्रजन वकील निवेश सलाह नहीं दे सकता है या निवेश नहीं बेच सकता है जब तक कि वह उन व्यवसायों में उचित रूप से लाइसेंस प्राप्त या पंजीकृत न हो।

ईबी-5 सेवा प्रदाता ऐसी भूमिकाएँ निभाते हैं जो क्लाइंट द्वारा निर्धारित की जाती हैं। एक इमिग्रेशन वकील इस बात पर निर्भर करते हुए अलग-अलग सेवाएँ प्रदान करेगा कि क्लाइंट एक क्षेत्रीय केंद्र है या निवेशक। एक अर्थशास्त्री की भूमिका इस बात पर निर्भर करती है कि वह डेवलपर की ओर से विश्लेषण तैयार कर रहा है या निवेशक की ओर से विश्लेषण की जाँच कर रहा है। बिक्री मध्यस्थ का प्रदर्शन इस बात से प्रभावित होगा कि मुआवज़ा कौन प्रदान करता है। ईबी-5 पेशेवरों का चयन करते समय, और सेवा प्रदाताओं द्वारा काम का मूल्यांकन करते समय, हितों और हितों के टकरावों पर विचार करना आवश्यक है। अक्सर इमिग्रेशन वकील अन्य पेशेवरों और सलाहकारों के काम को निर्देशित करने और समीक्षा करने के लिए संपर्क का एकमात्र बिंदु होगा। इमिग्रेशन वकील को इमिग्रेशन कानून के अनुपालन को सुनिश्चित करने के लिए प्रत्येक तृतीय-पक्ष प्रदाता के काम की समीक्षा करनी चाहिए। 

निवेशकों को अपनी टीम में किसे शामिल करने पर विचार करना चाहिए?

प्रत्येक EB-5 निवेशक को अप्रवासी याचिका दायर करने और अप्रवास अनुपालन पर सलाह देने के लिए अप्रवास परामर्शदाता को नियुक्त करना चाहिए। अप्रवास वकील I-526 से I-829 तक की पूरी प्रक्रिया में निवेशक का मार्गदर्शन करता है, और निवेशक याचिकाओं में योगदान देने वाले पेशेवरों की टीम का समन्वय करने में मदद करता है।

आव्रजन वकील के अलावा, EB-5 निवेशक की टीम व्यक्तिगत परिस्थितियों और जरूरतों पर निर्भर करेगी।

अधिकांश EB-5 निवेशक याचिकाएँ क्षेत्रीय केंद्र, परियोजना या जारीकर्ता द्वारा नियुक्त पेशेवरों द्वारा तैयार किए गए दस्तावेज़ों का उपयोग करती हैं। इस मामले में, निवेशक को व्यक्तिगत रूप से प्रतिभूति परामर्शदाता, व्यवसाय योजना लेखक या अर्थशास्त्री को नियुक्त करने की आवश्यकता नहीं है। निवेशक अभी भी उचित परिश्रम के संदर्भ में ऐसे EB-5 पेशेवरों से परामर्श करना चाह सकता है, ताकि दस्तावेज़ों की समीक्षा की जा सके और दूसरी राय दी जा सके।

उचित परिश्रम प्रक्रिया में, निवेशक पेशेवर मदद पर विचार करें वित्तीय सलाहकारों, निवेश सलाहकारों और ब्रोकर डीलरों से। वे अनौपचारिक स्रोतों पर भी विचार कर सकते हैं। प्रक्रिया के बाद के चरणों में अन्य EB-5 निवेशक विशेष रूप से सलाहकार के रूप में सहायक हो सकते हैं। क्षेत्रीय केंद्र प्रतिनिधि, हालांकि स्वतंत्र नहीं हैं, लेकिन सूचना, सहायता और EB-5-विशिष्ट के साथ-साथ उद्योग-विशिष्ट विशेषज्ञता के मूल्यवान स्रोत हो सकते हैं। उचित परिश्रम टीम को निवेशक को EB-5 वीजा आवश्यकताओं के आधार पर दस्तावेजों की समीक्षा करने, निवेशक निधि सुरक्षा और कॉर्पोरेट प्रशासन का आकलन करने और परियोजना व्यवहार्यता और परियोजना प्रबंधन का मूल्यांकन करने में मदद करने में सक्षम होना चाहिए।

निवेशक टीम में ऐसे पेशेवर शामिल हो सकते हैं जो संयुक्त राज्य अमेरिका में संक्रमण में सहायता करते हैं। उदाहरण के लिए, अधिकांश निवेशक दुनिया भर में कराधान को समझने में मदद के लिए किसी अंतरराष्ट्रीय कर वकील या अन्य कर पेशेवर से सलाह लेंगे।

निवेश परियोजना या आव्रजन प्रक्रिया में परेशानी के मामले में, मुकदमेबाजी वकील टीम का एक महत्वपूर्ण हिस्सा बन सकते हैं। कुछ आव्रजन कानून वकील आव्रजन कानून से जुड़े मुकदमेबाजी को संभालने में अनुभवी होते हैं। अमेरिकी सरकार की एजेंसी या प्रतिनिधि से जुड़े सभी मुकदमे उस संघीय अदालत में होंगे जिसके पास मामले पर अधिकार क्षेत्र होगा।

RFE, NOID या NOIR का जवाब देना

ईबी-5 सेवा प्रदाता ईबी-5 प्रक्रिया की शुरुआत में विशेष रूप से महत्वपूर्ण होते हैं, ताकि निवेशक की I-526 याचिका के साथ दायर किए जाने वाले दस्तावेज़ तैयार किए जा सकें। पेशेवर अपनी विशेषज्ञता और अनुभव को याचिका तैयार करने में लगाते हैं जिन्हें बिना किसी सवाल के स्वीकृत किया जा सकता है। हालाँकि, कभी-कभी सवाल और समस्याएँ उत्पन्न होती हैं। USCIS एक जारी कर सकता है साक्ष्य के लिए अनुरोध (आरएफई) या अस्वीकार करने के इरादे की सूचना (एनओआईडी) एक लंबित याचिका, या यहां तक ​​कि एक स्वीकृत याचिका को रद्द करने के इरादे की सूचना (NOIR)। एक क्षेत्रीय केंद्र को समाप्त करने की कार्यवाही शुरू करने पर USCIS द्वारा समाप्ति के इरादे की सूचना (NOIT) का उपयोग किया जाता है। USCIS द्वारा उठाए गए मुद्दों के आधार पर, ऐसे नोटिसों का जवाब देने में कई तरह के पेशेवर शामिल हो सकते हैं।

यदि कोई RFE दस्तावेजों के बारे में प्रश्न उठाता है, तो इमिग्रेशन वकील उन पेशेवरों को शामिल कर सकते हैं जिन्होंने मूल रूप से उन दस्तावेजों का मसौदा तैयार किया था, या जो RFE प्रतिक्रियाओं के साथ व्यापक अनुभव रखते हैं। व्यवसाय योजना लेखक और अर्थशास्त्री अद्यतन रिपोर्ट और स्पष्टीकरण प्रदान कर सकते हैं, साथ ही अतिरिक्त शोध और व्यावसायिक साक्ष्य के साथ सहायता भी कर सकते हैं। यदि RFE धन के स्रोत के बारे में प्रश्न उठाता है, तो फोरेंसिक एकाउंटेंट की सेवा सहायक हो सकती है। विशेषज्ञ राय पत्र प्रदान करने के लिए CPA या अन्य विशेषज्ञों से परामर्श किया जा सकता है। इमिग्रेशन वकील EB-5 RFE के साथ विशेष रूप से व्यापक अनुभव वाले अन्य वकीलों से परामर्श करने पर भी विचार कर सकते हैं।

कठिनाई के मामले में, निवेशक मुकदमेबाजी पर विचार कर सकते हैं। मुकदमेबाजी वकील द्वारा आव्रजन वकील को NOID का जवाब देने में मार्गदर्शन करना रणनीतिक रूप से फायदेमंद हो सकता है, ताकि मामले को अदालत में ले जाया जा सके। संघीय न्यायालय मुकदमेबाजी I-526 और I-829 अस्वीकारों को चुनौती दे सकता है जो अनुचित हैं या USCIS की नई या बदली हुई नीति के पूर्वव्यापी आवेदन पर आधारित हैं।  

EB-5 प्रक्रिया के अगले चरण के बारे में पढ़ें: आवेदन I-526 याचिका आवश्यकताएँ और प्रसंस्करण