अनुपालन को लेकर गर्मी बढ़ती जा रही है

रीड थॉमस और डैनियल बी. लुंडी द्वारा

परिचय

सीनेटर ग्रासली और सीनेटर लेही द्वारा प्रस्तावित विधेयक चाहे किसी भी तरह कानून का रूप ले ले, EB-5 अनुपालन आवश्यकताओं का स्तर तो बढ़ेगा ही।

यह कोई आश्चर्य की बात नहीं होनी चाहिए। EB-5 पूंजी विकास वित्तपोषण का एक मुख्यधारा स्रोत बन गई है। यह लगातार पारंपरिक वित्तपोषण स्रोतों के साथ पूंजी स्टैक में जगह पाती है। ये अन्य वित्तीय साधन और उन्हें प्रदान करने वाली कंपनियाँ महत्वपूर्ण विनियामक अनुपालन मानकों के अधीन हैं।

इन आवश्यकताओं को अच्छे कारणों से लागू किया जाता है। जब इन्हें पूरा किया जाता है, तो ये निवेशकों के लिए अतिरिक्त सुरक्षा और पारदर्शिता प्रदान करते हैं, धोखाधड़ी और दुरुपयोग को रोकने में मदद करते हैं, और उद्योग के मानकों को उचित रूप से बढ़ाते हैं।

निवेश गतिविधि और रोजगार सृजन पर नज़र रखना EB-5 अनुपालन आवश्यकताओं का मुख्य हिस्सा है। क्षेत्रीय केंद्रों को प्रारंभिक उचित परिश्रम, निवेशक भर्ती, अप्रवासी याचिका दाखिल करना, निधियों का परिनियोजन, रोजगार सृजन, I-829 याचिका दाखिल करना और निवेशक निधियों की वापसी का दस्तावेजीकरण करना होगा।

सफल I-829 फाइलिंग के लिए आवश्यक डेटा और साक्ष्य तैयार करना EB-5 क्षेत्रीय केंद्रों के लिए मुख्य अनुपालन आवश्यकताओं में से एक है। क्योंकि I-829 याचिका में महत्वपूर्ण डेटा और रिपोर्टिंग आवश्यकताएँ होती हैं, कई जारीकर्ता जिन्होंने कुछ साल पहले उद्योग के शुरू होने पर इस जानकारी को सक्रिय रूप से ट्रैक नहीं किया था, अब खुद को यह सुनिश्चित करने के लिए संघर्ष करते हुए पाते हैं कि उनके निवेशकों की फाइलिंग अनुपालन योग्य होगी।

प्रस्तावित आवश्यकताएँ

I-829 की संख्या में वृद्धि और नए नियमों के लागू होने के बीच, क्षेत्रीय केंद्र अनुपालन आवश्यकताओं में नाटकीय रूप से विस्तार होने वाला है।

प्रस्तावित आवश्यकताओं में शामिल हैं:

• वित्तीय रिपोर्टिंग अनुपालन आवश्यकताएँ
  • प्राप्त सभी निधियों की वार्षिक रिपोर्टिंग
  • एनसीई में निधियों के आवंटन की रिपोर्टिंग
  • जेसीई में निवेशक निधियों के निवेश की रिपोर्टिंग
• आर्थिक विकास अनुपालन आवश्यकताएँ
  • सृजित या संरक्षित सभी प्रत्यक्ष नौकरियों का वार्षिक लेखा-जोखा
• परियोजना अनुपालन आवश्यकताएँ
  • भौतिक परिवर्तन की फाइलिंग
• क्षेत्रीय केंद्र परिचालन अनुपालन
  • क्षेत्रीय केंद्र प्राचार्यों की स्थिति पर प्रमाणन
  • वार्षिक विनियामक निधि शुल्क का भुगतान
  • किसी भी लंबित मुकदमे की स्थिति
  • डीएचएस द्वारा घोषित और अघोषित साइट दौरे और ऑडिट
• प्रतिभूति कानून अनुपालन
  • शुल्क प्राप्त करने वाले सभी सेवा प्रदाताओं की रिपोर्ट
  • प्रतिभूति अनुपालन प्रमाणन
  • सहयोगियों के लिए नीतियों और प्रक्रियाओं का रखरखाव

ये आवश्यकताएं परियोजना के जीवन काल को सब्सक्रिप्शन चरण से लेकर विकास और पूंजी की वापसी तक फैलाती हैं, एक प्रक्रिया जो आम तौर पर लगभग पांच साल या उससे अधिक समय तक चलती है। नई आवश्यकताओं के अनुरूप बने रहने के लिए, एक सुविचारित EB-5 अनुपालन योजना को लागू करना महत्वपूर्ण होगा।

किसी भी अनुपालन कार्यक्रम के मूल में एक प्रणाली या प्रक्रियाओं का समूह होता है, जो शासकीय विनियमों और नीतियों के अनुपालन को प्रमाणित करने वाले दस्तावेज़ों को एकत्रित करने और संरक्षित करने के लिए होता है। EB-5 क्षेत्र में, इसका अर्थ है निवेश गतिविधि और रोजगार सृजन पर नज़र रखना। क्षेत्रीय केंद्रों को प्रक्रिया के हर चरण का दस्तावेज़ीकरण करने के लिए प्रक्रियाएँ स्थापित करने और उनका पालन करने की आवश्यकता होती है। किसी परियोजना पर प्रारंभिक उचित परिश्रम से लेकर निवेशकों की भर्ती और अप्रवासी याचिकाएँ दाखिल करने, निधियों के उपयोग और रोजगार सृजन, और अंत में निवेशक I-829 याचिकाएँ दाखिल करने और निवेशक निधियों के पुनर्भुगतान तक, उचित रिकॉर्ड रखे जाने चाहिए। USCIS SEC और ट्रेजरी विभाग के साथ सक्रिय रूप से काम कर रहा है, ताकि यह सुनिश्चित किया जा सके कि परियोजनाएँ कार्यक्रम के अनुसार रोजगार पैदा कर रही हैं और सभी हितधारकों को प्रदान की जाने वाली पारदर्शिता का स्तर व्यापक वित्तीय सेवा उद्योग में सर्वोत्तम प्रथाओं के अनुरूप है। इसलिए ऑडिट और रिपोर्टिंग आवश्यकताएँ निधियों के प्रवाह और बिक्री प्रक्रिया पर ध्यान केंद्रित करने की संभावना है, जिसमें यह भी शामिल है कि क्या क्षेत्रीय केंद्र और संबंधित वाणिज्यिक उद्यम निवेशकों को पूर्ण प्रकटीकरण कर रहे हैं, निवेशकों और USCIS फाइलिंग में वर्णित तरीके से पूंजी का उपयोग कर रहे हैं, और क्या एस्क्रो शर्तों या अन्य निवेश शर्तों का उल्लंघन किया जा रहा है।

कम से कम, एक अच्छा अनुपालन कार्यक्रम वह है जो क्षेत्रीय केंद्र को ऑडिट या साइट विज़िट को संभालने की अनुमति देने के लिए डिज़ाइन किया गया है, न कि केवल वर्तमान रिपोर्टिंग आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए। हालाँकि, सर्वोत्तम प्रथाओं के अनुरूप अनुपालन न केवल उपरोक्त मानक को पूरा करता है, बल्कि क्षेत्रीय केंद्र की परिचालन दक्षता में भी सुधार करता है, जबकि उन्हें निवेशकों को उनके निवास पर शर्तों को हटाने के लिए I-829 याचिकाओं को सफलतापूर्वक दायर करने के लिए आवश्यक साक्ष्य प्रदान करने में सक्षम बनाता है।

जैसे-जैसे उद्योग विनियमन बढ़ता जा रहा है, एक मजबूत ईबी-5 अनुपालन कार्यक्रम संभवतः सर्वोत्तम अभ्यास से हटकर क्षेत्रीय केंद्रों के लिए न्यूनतम आवश्यकता बन जाएगा, जो दीर्घावधि में व्यवहार्य बने रहने की उम्मीद करता है।

रीड थॉमस

रीड थॉमस सार्वजनिक और निजी दोनों कंपनियों में दशकों का नेतृत्व अनुभव लेकर आए हैं, मुख्य रूप से उच्च-विकास वाली सिलिकॉन वैली प्रौद्योगिकी कंपनियों में। थॉमस ने जेटीसी अमेरिका के ईबी-5 और अवसर क्षेत्र व्यवसायों के तेजी से विकास में महत्वपूर्ण भूमिका निभाई है, उद्देश्य-निर्मित सॉफ़्टवेयर समाधान और समर्पित ग्राहक सेवा टीमों को विकसित करने के लिए काम किया है, जिसने कंपनी को दोनों उद्योगों में नेतृत्व की स्थिति में पहुंचा दिया है।

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